Манипуляции Freedom Finance под надзором государственных органов США

КЛЮЧЕВЫЕ МОМЕНТЫ

• Согласно отчету Hindenburg Research, казахстанский Freedom Holding помогает российским олигархам обходить санкции и отмывать деньги.
• Онлайн-брокерская компания стоимостью 4,6 миллиарда долларов имеет офшорную компанию в Белизе, которая, по утверждению Гинденбурга, используется для отмывания денег.
• Акции Freedom немного распродались во вторник, но в последние годы резко выросли.
• Игнорирование подачи квартальных и годовых отчетов в NASDAQ.

Hindenburg Research, известный продавец коротких позиций, активно продает акции Freedom Holding Corp. (Nasdaq: FRHC), онлайн-брокерскую деятельность стоимостью 4,6 миллиарда долларов, которая находится в Казахстане.

Freedom Holding Corp. была основана в Москве в 2008 году, а затем переехала в Казахстан и зарегистрирована на Nasdaq в 2019 году. После вторжения России в Украину в начале прошлого года санкции США существенно разорвали связи между американскими и российскими банками и компаниями. Freedom продала свой российский бизнес.

Но, согласно сообщению Hindenburg Research во вторник, эти связи остаются тесными, а продажа была обманом.

«Мы обнаружили, что Freedom по-прежнему ведет бизнес на российском рынке и что компания открыто пренебрегает санкциями, а также правилами борьбы с отмыванием денег (AML) и принципом «знай своего клиента» (KYC)», — написали в Hindenburg Research.

Акции Freedom Holding упал примерно на 3,3% во вторник. Отчет Hindenburg появился на следующий день после того, как Freedom предупредила, что Nasdaq уведомила ее о несоблюдении требований из-за того, что она не представила свой квартальный отчет о доходах за период, закончившийся 30 июня. 

В последнем годовом отчете Freedom Holding компания сообщила, что выручка за год, закончившийся 31 марта, составила 795,7 млн ​​долларов, что более чем на 100% больше, чем двумя годами ранее.

В основе роста компании, по утверждению Hindenburg Research, лежало уклонение от санкций, в том числе со стороны Управления по контролю за иностранными активами Министерства финансов США или OFAC. Hindenburg Research подчеркнул, что Freedom признала Комиссии по ценным бумагам и биржам, что она «оказывала брокерские услуги определенным физическим и юридическим лицам, на которых распространяются санкции OFAC, Европейского Союза и Соединенного Королевства».

Проблемы с Freedom Holding

Фирма заявила, что из интервью с несколькими бывшими сотрудниками узнала, что деньги клиентов шли из офисов Freedom в России и Казахстане через «белизскую организацию, находящуюся в частной собственности генерального директора Freedom». Документы Комиссии по ценным бумагам и биржам США показывают, что юридическое лицо представляло 60% доходов Freedom от вознаграждения и комиссий за год, закончившийся 31 марта.

Генеральный директор Freedom Тимур Турлов — один из самых богатых людей в Казахстане, несмотря на то, что он попал под санкции Украины за свои финансовые связи с Россией.

Один бывший топ-менеджер заявил Hindenburg Research, что отмывание денег в России процветает. Что касается стандартов соответствия, Гинденбург сказал, что бывший сотрудник описал их как «буквально ничего».

«Просто принесите свои деньги. Нет источника дохода, источника средств. ЗСК нет. Ничего», — цитирует бывшего сотрудника фирма. «Самое приятное то, что это нарушает законы почти каждой страны о борьбе с деньгами и финансированием терроризма. Они могли принести наличные. Я лично видел чемоданы с 2,5 миллионами долларов, которые клиент принес наличными».

Белизское подразделение FFIN Belize было создано всего через четыре месяца после того, как США ввели санкции против России в 2014 году. Эти санкции, вызванные вторжением России в Крым, создали проблемы для бизнеса Freedom, утверждает Hindenburg Research.

В документах Freedom SEC от 2014 года говорится, что FFIN Belize был разработан, чтобы «обеспечить более легкий доступ к рынкам ценных бумаг США, чем могла бы предоставить российская или казахстанская компания».

Представитель Freedom, работающие в США, заявил CNBC, что обвинения Hindenburg Research «безосновательны».

«Freedom Holding и ее дочерние компании продолжают предоставлять всю необходимую информацию регулирующим органам и инвесторам, которые могут ознакомиться с нашей недавно поданной формой 10-K и… проверенными финансовыми отчетами на нашем веб-сайте», — сказал представитель.

Акции Freedom резко выросли за последние несколько лет, увеличившись более чем в восемь раз с конца 2018 года, в значительной степени не сдерживаемые глобальными конфликтами. Компания сообщила о чистой прибыли в размере 205,6 млн долларов США в 2023 финансовом году, при этом около 79% приходится на операции в Казахстане.

Днем ранее была задержка подачи отчетов в Nasdaq

АЛМАТЫ, Казахстан и НЬЮ-ЙОРК, 14 августа 2023 г. -- ( BUSINESS WIRE ) -- Freedom Holding Corp. (далее именуемая «Компания») (Nasdaq: FRHC), диверсифицированная многонациональная финансовая компания, объявила сегодня что 11 августа 2023 г. Компания получила письмо («Письмо о несоблюдении») от Департамента квалификации листинга фондового рынка Nasdaq («Nasdaq»), в котором говорилось, что Компания не соблюдает Правило листинга Nasdaq 5250( c)(1) («Правило листинга Nasdaq») в результате несвоевременной подачи квартального отчета по форме 10-Q за квартал, закончившийся 30 июня 2023 г. («10-Q за июнь 2023 г.»), Комиссия по ценным бумагам и биржам («SEC»).

Письмо о несоответствии предусматривает, что в соответствии с правилами Nasdaq у Компании теперь есть 60 календарных дней или до 10 октября 2023 года, чтобы представить Nasdaq план восстановления соответствия требованиям листинга Nasdaq. Если план Компании будет принят, Nasdaq может предоставить Компании до 180 дней или до 5 февраля 2024 года, чтобы Компания восстановила соблюдение. Если Nasdaq не примет план Компании, Компания будет иметь возможность обжаловать это решение в комиссии слушаний Nasdaq в соответствии с Правилом листинга Nasdaq 5815(a). Письмо о несоответствии не оказывает непосредственного влияния на листинг обыкновенных акций Компании на рынке капитала Nasdaq.

Задержка подачи годового отчета Компании по форме 10-K за финансовый год, закончившийся 31 марта 2023 г., который был подан 3 августа 2023 г., привела к сокращению времени, доступного Компании для подготовки отчета за июнь 2023 г. В. Компания усердно работает над завершением необходимой работы для подачи 10-Q за июнь 2023 г. и рассчитывает подать 10-Q за июнь 2023 г. в SEC как можно скорее в течение 60-дневного периода, чтобы восстановить соблюдение Правил листинга Nasdaq.