美国政府机构监管下的自由金融操纵
关键点
- 兴登堡研究报告称，总部位于哈萨克斯坦的自由控股公司正在帮助俄罗斯寡头规避制裁和洗钱。
- 这家价值 46 亿美元的在线经纪公司在伯利兹拥有一家离岸公司，兴登堡声称该公司被用来洗钱。
- 周二，Freedom 的股价小幅下跌，但近年来大幅上涨。
- 未能向纳斯达克提交季度和年度报表。
知名做空机构兴登堡研究公司（Hindenburg Research）正在积极抛售自由控股公司（Freedom Holding Corp.）的股票。（纳斯达克股票代码：FRHC）是一家总部位于哈萨克斯坦、价值 46 亿美元的在线经纪公司。
自由控股公司 2008年在莫斯科成立，后迁往哈萨克斯坦，并于2019年在纳斯达克上市。自去年初俄罗斯入侵乌克兰以来，美国的制裁严重切断了美国和俄罗斯银行和公司之间的联系。自由出售了其俄罗斯业务。
但根据兴登堡研究中心周二的报告，这些关系仍然密切，此次出售是一场骗局。
Hindenburg Research 写道：“我们发现 Freedom 仍在俄罗斯市场开展业务，并且该公司公然无视制裁、反洗钱 (AML) 和了解你的客户 (KYC) 规则。”
Freedom Holding 的股价周二下跌约 3.3%。兴登堡报告发布的前一天，Freedom 警告称，由于未能提交截至 6 月 30 日的季度收益报告，纳斯达克已向其发出违规通知。 
Freedom Holding在最新的年度报告中表示，截至3月31日的财年收入为7.957亿美元，比两年前增长超过100%。
兴登堡研究公司 (Hindenburg Research) 表示，该公司的增长是基于逃避制裁，包括美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 的制裁。Hindenburg Research 强调，Freedom 向美国证券交易委员会承认，它“向某些受 OFAC、欧盟和英国制裁的个人和实体提供经纪服务”。
自由持有的问题
该公司表示，从几名前员工的采访中获悉，客户资金正从 Freedom 位于俄罗斯和哈萨克斯坦的办事处通过“Freedom 首席执行官私人拥有的伯利兹实体”流出。美国证券交易委员会的文件显示，该实体占 Freedom 公司截至 3 月 31 日的年度费用和佣金的 60%。
Freedom首席执行官蒂穆尔·图尔洛夫 (Timur Turlov)是哈萨克斯坦最富有的人之一，尽管因其与俄罗斯的经济关系而受到乌克兰制裁。
一位前高管告诉兴登堡研究公司，俄罗斯的洗钱活动十分猖獗。至于合规标准，兴登堡表示，一名前雇员称这些标准“实际上什么都没有”。
“只要带上你的钱就可以了。没有收入来源，没有资金来源。没有ZSK。没什么，”该公司引用一位前雇员的话说。“最好的一点是，它违反了几乎每个国家的反金钱和恐怖主义融资法律。他们可以带现金。我亲眼看到了客户带来的装有250万美元现金的行李箱。”
FFIN伯利兹分公司是在美国2014年对俄罗斯实施制裁仅四个月后成立的。据兴登堡研究中心称，这些由俄罗斯入侵克里米亚引发的制裁给自由公司的业务带来了问题。
2014 年 Freedom SEC 的一份文件指出，伯利兹的 FFIN 旨在“提供比俄罗斯或哈萨克斯坦公司更容易进入美国证券市场的机会”。
一位驻美国的自由发言人告诉 CNBC，兴登堡研究中心的指控“毫无根据”。
“Freedom Holding 及其子公司继续向监管机构和投资者提供所有相关信息，他们可以在我们的网站上查看我们最近提交的 10-K 表格和……经过审计的财务报表，”一位发言人表示。
Freedom 的股价在过去几年里飙升，自 2018 年底以来已经上涨了八倍多，而且基本上没有受到全球冲突的影响。该公司报告2023财年净利润为2.056亿美元，其中约79%来自哈萨克斯坦业务。
前一天向纳斯达克提交报告出现延迟
哈萨克斯坦阿拉木图和纽约，2023 年 8 月 14 日 -- ( 美国商业资讯 ) -- Freedom Holding Corp. 多元化跨国金融公司（以下简称“公司”）（纳斯达克股票代码：FRHC）今天宣布，公司于2023年8月11日收到纳斯达克股票市场的一封信函（“不合规函”）上市资格部（“纳斯达克”）表示，由于延迟提交季度报表，该公司不符合纳斯达克上市规则 5250(c)(1)（“纳斯达克上市规则”）截至 2023 年 6 月 30 日的季度的 10-Q（“2023 年 6 月 10-Q”），美国证券交易委员会（“SEC”）。
不合规函规定，根据纳斯达克规则，公司现在有 60 个日历日（即 2023 年 10 月 10 日）向纳斯达克提交恢复纳斯达克上市合规性的计划。如果公司的计划被接受，纳斯达克可能会给公司最多 180 天或 2024 年 2 月 5 日的时间来恢复合规性。如果纳斯达克不接受公司的计划，公司将有机会根据纳斯达克上市规则第 5815(a) 条向纳斯达克听证小组提出上诉。不合规函并不直接影响公司普通股在纳斯达克资本市场的上市。
公司于2023年8月3日提交的截至2023年3月31日的财政年度的10-K表格年度报表的延迟提交，导致公司准备2023年6月报告的时间减少。问：该公司正在努力完成 2023 年 6 月 10-Q 备案的必要工作，并预计在 60 天内尽快向 SEC 提交 2023 年 6 月 10-Q 备案，以恢复对纳斯达克的合规性上市规则。