মার্কিন সরকারী সংস্থার তত্ত্বাবধানে ফ্রিডম ফাইন্যান্সের ম্যানিপুলেশন

গুরুত্বপূর্ণ দিক

• কাজাখস্তান-ভিত্তিক ফ্রিডম হোল্ডিং রাশিয়ান অলিগার্চদের নিষেধাজ্ঞা এড়াতে এবং অর্থ পাচারে সহায়তা করছে, হিন্ডেনবার্গ গবেষণা প্রতিবেদনে বলা হয়েছে।
• $4.6 বিলিয়ন অনলাইন ব্রোকারেজ কোম্পানির বেলিজে একটি অফশোর কোম্পানি রয়েছে যা হিন্ডেনবার্গ দাবি করেছে যে অর্থ পাচারের জন্য ব্যবহার করা হচ্ছে।
• ফ্রিডমের শেয়ার মঙ্গলবার সামান্য বিক্রি হলেও সাম্প্রতিক বছরগুলোতে তা দ্রুত বেড়েছে।
• NASDAQ-এর সাথে ত্রৈমাসিক এবং বার্ষিক রিটার্ন ফাইল করতে ব্যর্থতা।

হিন্ডেনবার্গ রিসার্চ, একটি সুপরিচিত শর্ট সেলার, সক্রিয়ভাবে ফ্রিডম হোল্ডিং কর্পোরেশনের শেয়ার বিক্রি করছে। (Nasdaq: FRHC), কাজাখস্তানে অবস্থিত একটি $4.6 বিলিয়ন অনলাইন ব্রোকারেজ ব্যবসা।

স্বাধীনতা হোল্ডিং কর্পোরেশন 2008 সালে মস্কোতে প্রতিষ্ঠিত হয়েছিল এবং তারপরে কাজাখস্তানে স্থানান্তরিত হয়েছিল এবং 2019 সালে নাসডাকে তালিকাভুক্ত হয়েছিল। গত বছরের শুরুর দিকে ইউক্রেনে রাশিয়ার আগ্রাসনের পর থেকে, মার্কিন নিষেধাজ্ঞাগুলি মার্কিন এবং রাশিয়ান ব্যাঙ্ক এবং সংস্থাগুলির মধ্যে সম্পর্ক মারাত্মকভাবে ছিন্ন করেছে। স্বাধীনতা তার রাশিয়ান ব্যবসা বিক্রি করেছে।

কিন্তু মঙ্গলবার একটি হিন্ডেনবার্গ রিসার্চ রিপোর্ট অনুসারে, সেই বন্ধনগুলি ঘনিষ্ঠ রয়ে গেছে এবং বিক্রিটি একটি জালিয়াতি ছিল।

"আমরা দেখেছি যে ফ্রিডম এখনও রাশিয়ান বাজারে ব্যবসা করছে এবং সংস্থাটি প্রকাশ্যে নিষেধাজ্ঞা, সেইসাথে অ্যান্টি-মানি লন্ডারিং (AML) এবং আপনার-কাস্টমার (KYC) নিয়মগুলিকে অবজ্ঞা করে," হিন্ডেনবার্গ রিসার্চ লিখেছেন৷

মঙ্গলবার ফ্রিডম হোল্ডিংয়ের শেয়ার প্রায় 3.3% কমেছে। হিন্ডেনবার্গ রিপোর্টটি আসে ফ্রিডম সতর্ক করার একদিন পর যে 30 জুন শেষ হওয়া সময়ের জন্য তার ত্রৈমাসিক আয়ের প্রতিবেদন দাখিল করতে ব্যর্থতার কারণে নাসডাক এটিকে একটি অ-সম্মতির নোটিশ দিয়েছে। 

ফ্রিডম হোল্ডিংয়ের সর্বশেষ বার্ষিক প্রতিবেদনে, কোম্পানিটি বলেছে যে 31 মার্চ শেষ হওয়া বছরে রাজস্ব ছিল $795.7 মিলিয়ন, যা দুই বছর আগের তুলনায় 100% বেশি।

হিন্ডেনবার্গ রিসার্চের মতে, কোম্পানির বৃদ্ধি মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের ট্রেজারি অফিস অফ ফরেন অ্যাসেট কন্ট্রোল বা OFAC সহ নিষেধাজ্ঞা ফাঁকির উপর ভিত্তি করে ছিল। হিন্ডেনবার্গ রিসার্চ জোর দিয়েছিল যে ফ্রিডম সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশনের কাছে স্বীকার করেছে যে এটি "ওএফএসি, ইউরোপীয় ইউনিয়ন এবং যুক্তরাজ্যের নিষেধাজ্ঞা সাপেক্ষে নির্দিষ্ট কিছু ব্যক্তি এবং সংস্থাকে ব্রোকারেজ পরিষেবা প্রদান করেছে।"

ফ্রিডম হোল্ডিং এর সমস্যা

ফার্মটি বলেছে যে এটি বেশ কয়েকজন প্রাক্তন কর্মচারীর সাথে সাক্ষাত্কার থেকে জানতে পেরেছে যে রাশিয়া এবং কাজাখস্তানের ফ্রিডম অফিস থেকে "ফ্রিডমের প্রধান নির্বাহী কর্মকর্তার ব্যক্তিগত মালিকানাধীন বেলিজিয়ান সত্তা" এর মাধ্যমে গ্রাহকের অর্থ প্রবাহিত হচ্ছে। ইউএস সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন ফাইলিং দেখায় যে সত্তাটি 31 মার্চ শেষ হওয়া বছরের জন্য স্বাধীনতার ফি এবং কমিশনের 60% প্রতিনিধিত্ব করেছে।

ফ্রিডম সিইও তৈমুর তুরলভ কাজাখস্তানের সবচেয়ে ধনী ব্যক্তিদের একজন, রাশিয়ার সাথে তার আর্থিক সম্পর্কের জন্য ইউক্রেন দ্বারা অনুমোদিত হওয়া সত্ত্বেও।

একজন প্রাক্তন শীর্ষ ব্যবস্থাপক হিন্ডেনবার্গ রিসার্চকে বলেছেন যে রাশিয়ায় অর্থ পাচারের প্রচলন রয়েছে। সম্মতির মানগুলির জন্য, হিন্ডেনবার্গ বলেছিলেন যে একজন প্রাক্তন কর্মচারী তাদের "আক্ষরিক অর্থে কিছুই" হিসাবে বর্ণনা করেছেন।

“শুধু আপনার টাকা নিয়ে আসুন। আয়ের কোনো উৎস নেই, অর্থের কোনো উৎস নেই। ZSK নেই। কিছুই নয়, ”ফার্মটি একজন প্রাক্তন কর্মচারীকে উদ্ধৃত করেছে। "সর্বোত্তম অংশ হল যে এটি প্রায় প্রতিটি দেশের অর্থ ও সন্ত্রাসে অর্থায়ন বিরোধী আইন লঙ্ঘন করে। তারা নগদ টাকা আনতে পারে। আমি ব্যক্তিগতভাবে 2.5 মিলিয়ন ডলারের স্যুটকেস দেখেছি যা ক্লায়েন্ট নগদ এনেছিল।"

2014 সালে মার্কিন যুক্তরাষ্ট্র রাশিয়ার উপর নিষেধাজ্ঞা আরোপের মাত্র চার মাস পরে FFIN বেলিজের বেলিজ শাখা তৈরি করা হয়েছিল। হিন্ডেনবার্গ রিসার্চ অনুসারে, ক্রিমিয়ায় রাশিয়ার আক্রমণের ফলে এই নিষেধাজ্ঞাগুলি স্বাধীনতার ব্যবসার জন্য সমস্যা তৈরি করেছে।

একটি 2014 ফ্রিডম এসইসি ফাইলিং বলে যে বেলিজের এফএফআইএন ডিজাইন করা হয়েছে "একটি রাশিয়ান বা কাজাখ কোম্পানির তুলনায় মার্কিন সিকিউরিটিজ মার্কেটে সহজ অ্যাক্সেস প্রদান করার জন্য।"

মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে অবস্থিত একজন ফ্রিডম মুখপাত্র সিএনবিসিকে বলেছেন যে হিন্ডেনবার্গ রিসার্চের অভিযোগ "ভিত্তিহীন"।

"ফ্রিডম হোল্ডিং এবং এর সহযোগী সংস্থাগুলি নিয়ন্ত্রক এবং বিনিয়োগকারীদের সমস্ত প্রাসঙ্গিক তথ্য প্রদান করে চলেছে, যারা আমাদের ওয়েবসাইটে সম্প্রতি জমা দেওয়া ফর্ম 10-কে এবং ... নিরীক্ষিত আর্থিক বিবৃতি পর্যালোচনা করতে পারে," একজন মুখপাত্র বলেছেন৷

গত কয়েক বছরে ফ্রিডমের স্টক বেড়েছে, 2018 সালের শেষ থেকে আট গুণেরও বেশি, যা মূলত বৈশ্বিক সংঘাত দ্বারা চেক করা হয়নি। কোম্পানিটি 2023 অর্থবছরে $205.6 মিলিয়ন নেট আয়ের রিপোর্ট করেছে, যার প্রায় 79% কাজাখস্তানের কার্যক্রম থেকে এসেছে।

আগের দিন নাসডাকের কাছে প্রতিবেদন জমা দিতে বিলম্ব হয়েছিল

আলমাটি, কাজাখস্তান এবং নিউ ইয়র্ক, 14 আগস্ট, 2023 -- (বিজনেস ওয়্যার) -- ফ্রিডম হোল্ডিং কর্পোরেশন (এরপরে "কোম্পানি" হিসাবে উল্লেখ করা হয়েছে) (Nasdaq: FRHC), একটি বহুজাতিক আর্থিক কোম্পানি, আজ ঘোষণা করেছে যে 11 আগস্ট, 2023-এ, কোম্পানিটি Nasdaq স্টক মার্কেট থেকে একটি চিঠি ("অ-সম্মতির চিঠি") পেয়েছে লিস্টিং কোয়ালিফিকেশন ডিপার্টমেন্ট ("Nasdaq"), এই বলে যে কোম্পানিটি ন্যাসডাক লিস্টিং নিয়ম 5250(c)(1) ("Nasdaq লিস্টিং রুল") ফর্মে ত্রৈমাসিক রিটার্ন দেরীতে ফাইল করার ফলে অ-সম্মতি করছে 30 জুন, 2023 সমাপ্ত ত্রৈমাসিকের জন্য 10-Q ("জুন 2023-এর জন্য 10-Q"), সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন ("SEC")।

নন-কমপ্লায়েন্স লেটারটি প্রদান করে যে, Nasdaq নিয়ম অনুসারে, কোম্পানির কাছে এখন 60 ক্যালেন্ডার দিন বা 10 অক্টোবর, 2023 পর্যন্ত, Nasdaq-এর কাছে Nasdaq তালিকা সম্মতি পুনরুদ্ধার করার জন্য একটি পরিকল্পনা জমা দিতে হবে। কোম্পানির পরিকল্পনা গ্রহণ করা হলে, Nasdaq কোম্পানিকে সম্মতি পুনরুদ্ধার করার জন্য কোম্পানিকে 180 দিন বা 5 ফেব্রুয়ারি, 2024 পর্যন্ত সময় দিতে পারে। যদি Nasdaq কোম্পানির পরিকল্পনা গ্রহণ না করে, তাহলে কোম্পানির কাছে Nasdaq লিস্টিং নিয়ম 5815(a) অনুসারে Nasdaq শুনানির প্যানেলে সিদ্ধান্তের বিরুদ্ধে আপিল করার সুযোগ থাকবে। নন-কমপ্লায়েন্স লেটার Nasdaq পুঁজিবাজারে কোম্পানির সাধারণ শেয়ারের তালিকাকে সরাসরি প্রভাবিত করে না।

31 মার্চ, 2023 সমাপ্ত আর্থিক বছরের জন্য ফর্ম 10-K-তে কোম্পানির বার্ষিক রিটার্ন দাখিল করতে বিলম্ব, যা 3 আগস্ট, 2023-এ দাখিল করা হয়েছিল, এর ফলে জুন 2023 রিপোর্ট প্রস্তুত করার জন্য কোম্পানির উপলব্ধ সময় হ্রাস পেয়েছে। Q. কোম্পানিটি জুন 2023 10-Q ফাইলিংয়ের জন্য প্রয়োজনীয় কাজ সম্পূর্ণ করার জন্য কঠোর পরিশ্রম করছে এবং Nasdaq-এর সাথে সম্মতি পুনরুদ্ধার করার জন্য 60-দিনের সময়ের মধ্যে যত তাড়াতাড়ি সম্ভব SEC-এর কাছে জুন 2023 10-Q ফাইল করার আশা করছে তালিকাভুক্তির নিয়ম।