अमेरिकी सरकारी एजेंसियों की देखरेख में फ्रीडम फाइनेंस में हेराफेरी

प्रमुख बिंदु

• हिंडनबर्ग रिसर्च की रिपोर्ट के अनुसार, कजाकिस्तान स्थित फ्रीडम होल्डिंग रूसी कुलीन वर्गों को प्रतिबंधों से बचने और धन शोधन में मदद कर रही है।
• 4.6 बिलियन डॉलर की ऑनलाइन ब्रोकरेज कंपनी की बेलीज़ में एक ऑफशोर कंपनी है जिसके बारे में हिंडनबर्ग का दावा है कि इसका इस्तेमाल मनी लॉन्ड्रिंग के लिए किया जा रहा है।
• फ्रीडम के शेयर मंगलवार को थोड़े बिक गए लेकिन हाल के वर्षों में तेजी से बढ़े हैं।
• NASDAQ के साथ त्रैमासिक और वार्षिक रिटर्न दाखिल करने में विफलता।

हिंडनबर्ग रिसर्च, एक प्रसिद्ध लघु विक्रेता, सक्रिय रूप से फ्रीडम होल्डिंग कॉर्प के शेयर बेच रहा है। (नैस्डेक: एफआरएचसी), कजाकिस्तान में स्थित $4.6 बिलियन का ऑनलाइन ब्रोकरेज व्यवसाय।

फ्रीडम होल्डिंग कॉर्पोरेशन 2008 में मॉस्को में स्थापित किया गया था और फिर कजाकिस्तान में स्थानांतरित किया गया और 2019 में नैस्डैक पर सूचीबद्ध किया गया। पिछले साल की शुरुआत में यूक्रेन पर रूस के आक्रमण के बाद से, अमेरिकी प्रतिबंधों ने अमेरिकी और रूसी बैंकों और कंपनियों के बीच संबंधों को गंभीर रूप से तोड़ दिया है। फ्रीडम ने अपना रूसी कारोबार बेच दिया।

लेकिन मंगलवार को हिंडनबर्ग रिसर्च की रिपोर्ट के अनुसार, ये संबंध घनिष्ठ बने हुए हैं और बिक्री एक दिखावा थी।

हिंडनबर्ग रिसर्च ने लिखा, "हमने पाया कि फ्रीडम अभी भी रूसी बाजार में कारोबार कर रही है और कंपनी खुले तौर पर प्रतिबंधों के साथ-साथ एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) और नो-योर-कस्टमर (केवाईसी) नियमों की अवहेलना करती है।"

फ्रीडम होल्डिंग के शेयर मंगलवार को लगभग 3.3% गिर गए। हिंडनबर्ग की रिपोर्ट फ्रीडम की चेतावनी के एक दिन बाद आई है कि नैस्डैक ने 30 जून को समाप्त होने वाली अवधि के लिए अपनी तिमाही आय रिपोर्ट दाखिल करने में विफलता के कारण इसे गैर-अनुपालन नोटिस दिया था। 

फ्रीडम होल्डिंग की नवीनतम वार्षिक रिपोर्ट में, कंपनी ने कहा कि 31 मार्च को समाप्त वर्ष के लिए राजस्व $795.7 मिलियन था, जो दो साल पहले की तुलना में 100% अधिक है।

हिंडनबर्ग रिसर्च के अनुसार, कंपनी की वृद्धि प्रतिबंधों की चोरी पर आधारित थी, जिसमें अमेरिकी ट्रेजरी विभाग के विदेशी संपत्ति नियंत्रण कार्यालय, या ओएफएसी भी शामिल था। हिंडनबर्ग रिसर्च ने इस बात पर जोर दिया कि फ्रीडम ने प्रतिभूति और विनिमय आयोग को स्वीकार किया कि उसने "ओएफएसी, यूरोपीय संघ और यूनाइटेड किंगडम प्रतिबंधों के अधीन कुछ व्यक्तियों और संस्थाओं को ब्रोकरेज सेवाएं प्रदान कीं।"

फ्रीडम होल्डिंग से जुड़े मुद्दे

फर्म ने कहा कि उसे कई पूर्व कर्मचारियों के साक्षात्कार से पता चला कि ग्राहकों का पैसा रूस और कजाकिस्तान में फ्रीडम के कार्यालयों से "फ्रीडम के सीईओ के निजी स्वामित्व वाली बेलिज़ियन इकाई" के माध्यम से बह रहा था। अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग की फाइलिंग से पता चलता है कि इकाई ने 31 मार्च को समाप्त वर्ष के लिए फ्रीडम की फीस और कमीशन का 60% प्रतिनिधित्व किया।

रूस के साथ अपने वित्तीय संबंधों के लिए यूक्रेन द्वारा प्रतिबंध लगाए जाने के बावजूद, फ्रीडम के सीईओ तैमूर तुरलोव कजाकिस्तान के सबसे अमीर व्यक्तियों में से एक हैं।

एक पूर्व शीर्ष प्रबंधक ने हिंडनबर्ग रिसर्च को बताया कि रूस में मनी लॉन्ड्रिंग बड़े पैमाने पर है। जहां तक ​​अनुपालन मानकों का सवाल है, हिंडनबर्ग ने कहा कि एक पूर्व कर्मचारी ने उन्हें "वस्तुतः कुछ भी नहीं" बताया।

“बस अपने पैसे ले आओ। आय का कोई स्रोत नहीं है, धन का कोई स्रोत नहीं है। कोई ZSK नहीं. कुछ भी नहीं, ”फर्म एक पूर्व कर्मचारी को उद्धृत करती है। “सबसे अच्छी बात यह है कि यह लगभग हर देश के धन-विरोधी और आतंकवादी वित्तपोषण कानूनों का उल्लंघन करता है। वे नकदी ला सकते थे. मैंने व्यक्तिगत रूप से 2.5 मिलियन डॉलर वाले सूटकेस देखे जो ग्राहक नकदी में लाया था।

एफएफआईएन बेलीज की बेलीज शाखा अमेरिका द्वारा 2014 में रूस पर प्रतिबंध लगाने के ठीक चार महीने बाद बनाई गई थी। हिंडनबर्ग रिसर्च के अनुसार, क्रीमिया पर रूस के आक्रमण के कारण लगे इन प्रतिबंधों ने फ्रीडम के व्यवसाय के लिए समस्याएँ पैदा कर दी हैं।

2014 की फ्रीडम एसईसी फाइलिंग में कहा गया है कि बेलीज के एफएफआईएन को "रूसी या कज़ाख कंपनी की तुलना में अमेरिकी प्रतिभूति बाजारों तक आसान पहुंच प्रदान करने के लिए डिज़ाइन किया गया था।"

अमेरिका स्थित एक फ्रीडम प्रवक्ता ने सीएनबीसी को बताया कि हिंडनबर्ग रिसर्च के आरोप "निराधार" हैं।

एक प्रवक्ता ने कहा, "फ्रीडम होल्डिंग और उसकी सहायक कंपनियां नियामकों और निवेशकों को सभी प्रासंगिक जानकारी प्रदान करना जारी रखती हैं, जो हमारी वेबसाइट पर हमारे हाल ही में दाखिल किए गए फॉर्म 10-के और ... ऑडिट किए गए वित्तीय विवरणों की समीक्षा कर सकते हैं।"

पिछले कुछ वर्षों में फ्रीडम का स्टॉक बढ़ गया है, 2018 के अंत के बाद से आठ गुना से अधिक, वैश्विक संघर्षों से काफी हद तक अनियंत्रित है। कंपनी ने वित्तीय वर्ष 2023 में $205.6 मिलियन की शुद्ध आय दर्ज की, जिसमें लगभग 79% कजाकिस्तान में परिचालन से आया।

एक दिन पहले नैस्डैक को रिपोर्ट सौंपने में देरी हुई थी

अल्माटी, कजाकिस्तान और न्यूयॉर्क, 14 अगस्त, 2023 -- (बिजनेस तार) -- फ्रीडम होल्डिंग कॉर्प। (इसके बाद "कंपनी" के रूप में संदर्भित) (नैस्डैक: एफआरएचसी), एक विविध बहुराष्ट्रीय वित्तीय कंपनी, ने आज घोषणा की कि 11 अगस्त, 2023 को कंपनी को नैस्डैक स्टॉक मार्केट से एक पत्र ("गैर-अनुपालन का पत्र") प्राप्त हुआ। लिस्टिंग योग्यता विभाग ("नैस्डैक"), यह बताते हुए कि फॉर्म पर त्रैमासिक रिटर्न देर से दाखिल करने के परिणामस्वरूप कंपनी नैस्डैक लिस्टिंग नियम 5250(सी)(1) ("नैस्डैक लिस्टिंग नियम") का अनुपालन नहीं कर रही थी। 30 जून, 2023 को समाप्त तिमाही के लिए 10-क्यू ("जून 2023 के लिए 10-क्यू"), प्रतिभूति और विनिमय आयोग ("एसईसी")।

गैर-अनुपालन पत्र में प्रावधान है कि, नैस्डैक नियमों के अनुसार, कंपनी के पास अब नैस्डैक को नैस्डैक लिस्टिंग अनुपालन को पुनः प्राप्त करने की योजना प्रस्तुत करने के लिए 60 कैलेंडर दिन या 10 अक्टूबर, 2023 तक का समय है। यदि कंपनी की योजना स्वीकार कर ली जाती है, तो नैस्डैक कंपनी को अनुपालन बहाल करने के लिए 180 दिन या 5 फरवरी, 2024 तक का समय दे सकता है। यदि नैस्डैक कंपनी की योजना को स्वीकार नहीं करता है, तो कंपनी के पास नैस्डैक लिस्टिंग नियम 5815(ए) के अनुसार नैस्डैक हियरिंग पैनल में निर्णय के खिलाफ अपील करने का अवसर होगा। गैर-अनुपालन पत्र सीधे तौर पर नैस्डैक पूंजी बाजार में कंपनी के साधारण शेयरों की लिस्टिंग को प्रभावित नहीं करता है।

31 मार्च, 2023 को समाप्त वित्तीय वर्ष के लिए फॉर्म 10-के पर कंपनी का वार्षिक रिटर्न दाखिल करने में देरी, जिसे 3 अगस्त, 2023 को दाखिल किया गया था, जिसके परिणामस्वरूप कंपनी को जून 2023 की रिपोर्ट तैयार करने के लिए उपलब्ध समय में कमी आई। प्र. कंपनी जून 2023 10-क्यू फाइलिंग के लिए आवश्यक कार्य को पूरा करने के लिए कड़ी मेहनत कर रही है और नैस्डैक के अनुपालन को बहाल करने के लिए 60 दिनों की अवधि के भीतर एसईसी के साथ जून 2023 10-क्यू को जल्द से जल्द दाखिल करने की उम्मीद करती है। लिस्टिंग नियम.